沪深两市修订发布ETF风险管理指引
2025-07-06 14:24 • By 欧亿
人民网北京7月5日电 （记者黄盛）记者从沪深两市获悉，上交所于7月4日修订并发布了《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第4号——交易型开放式基金风险管理》，深交所在同一日发布了《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第4号——交易型开放式基金风险管理》，以进一步加强ETF风险管理，防范市场风险，促进市场健康发展。
近年来，ETF市场快速发展，产品数量和规模持续增长，在满足居民财富管理需求、吸引中长期资金入市、维护市场稳定运行等方面发挥着重要作用。沪深两市为适应指数化投资发展新趋势，结合监管新实践，对此前的ETF风险管理进行了修订。
具体来看，主要修订内容包括：一是强化基金管理人ETF运作风险防控要求，要求基金管理人加强ETF申购赎回清单管理，审慎设置申购赎回清单重要参数，完善内部控制制度并优化应急演练安排。二是明确会员客户ETF交易行为风险管理要求，要求会员完善管理制度和流程，做好客户分类管理，加强客户ETF交易行为监测及风险管理。
沪深交易所相关负责人表示，将紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线，加强ETF自律监管，持续研究优化ETF制度机制，推动ETF市场高质量发展。
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